English

تطوير مهارات مسئول الالتزام في شركات وساطة التأمين

  • المدة: يوم واحد
  • اللغة: عربي
شارك:
وصف الدورة

نجاح المؤسسات المالية ومنها شركات وساطة التأمين يعتمد على مصداقيتها ونزاهتها واحترامها للتعليمات والأنظمة والقوانين، إن الإخفاق في عدم التقيد بتطبيق التعليمات والأنظمة والقوانين يؤدي إلى المخاطرة بسمعة ونزاهة شركة وساطة التأمين واحتمال تعرضها للعقوبات النظامية، بالإضافة إلى احتمال فقدان عملائها وتأثر أرباحها ومبيعاتها

الجمهور المستهدف

مسئولو وموظفو المطابقة والالتزام بشركات وساطة التأمين

أهداف الدورة

سيتمكن المشاركون في نهاية البرنامج من:

  • التعرف على مفهوم الالتزام وعلاقته بالأنظمة الرقابية
  • التعرف على متطلبات المطابقة والالتزام الصادرة عن مؤسسة النقد العربي السعودي
  • كيفية إعداد تقارير مراقبة المطابقة والالتزام الدورية
  • التعرف على أساليب مكافحة الاحتيال
  • التعرف على آليات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ومبدأ اعرف عميلك
  • التعرف على متطلبات البيع الإلكتروني لمنتجات الأفراد

استراتيجية التقييم

  • اختبارات قبْلية وبعدية لقياس المعرفة والتعلّم
  • إشراك المتدرّبين في أعمال التدريب من خلال مجموعات العمل
  • نموذج تقييم تتم تعبئته من قبل المتدرّبين

الوحدة 1: توضيح مفهوم الالتزام بالأنظمة الرقابية

  • البيئة الرقابية بالمملكة العربية السعودية
  • البيئة الرقابية داخل المنظمة
  • مدخل إلى الالتزام
  • مفهوم الالتزام
  • ثقافة الالتزام
  • الأنظمة الصادرة من الجهات الرقابية

الوحدة 2: مهام مسئول الالتزام

  • أهمية وجود الالتزام
  • وظيفة الالتزام
  • مسئولية الالتزام داخل المنظمة
  • دور مسئول الالتزام
  • سياسة الالتزام

الوحدة 3: إجراءات الالتزام بشركات وساطة التأمين

  • برنامج الالتزام ومكوناته
  • سجل الالتزام وأهميته
  • الكشف والابلاغ عن العمليات المشبوهة
  • التقارير الدورية الصادرة عن إدارة الالتزام
  • حفظ السجلات

الوحدة 4: مبدأ اعرف عميلك

  • الحصول على العملاء
  • مبدأ "اعرف عميلك"
  • عمليّة تحديد هويّة العملاء
  • تقييم مخاطر العميل
  • علاقة الالتزام بالتعرف على العملاء

الوحدة 5: إجراءات التعرف على أساليب مكافحة الاحتيال

  •  تعريف الاحتيال
  •  أمثلة وعينات لجرائم الاحتيال المالي
  • مؤشرات الاحتيال الداخلي والخارجي
  • الحد من عمليات الاحتيال
  • قنوات الابلاغ عن الاحتيال المالي
  • الابلاغ الداخلي والابلاغ الخارجي
  • متابعة البلاغات داخلياً وخارجياً

الوحدة 6: آليات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب

  • التعريف بنظام غسل الأموال ولائحته التنفيذية
  • مفهوم وتعريف جريمة غسل الأموال
  • الجرائم الأصلية التي تسبق جريمة غسل الأموال
  • مراحل عمليات غسل الأموال والأساليب المتبعة
  • مصادر غسل الأموال (وفق المنظور القانوني)
  • المؤشرات الدالة على احتمال القيام بعمليات غسل الأموال
  • علاقه الالتزام ومكافحة غسل الأموال
  • مخاطر غسل الأموال عبر شركات وساطة التأمين
  • تعريف الإرهاب
  • التعريف بنظام مكافحة تمويل الإرهاب ولائحته التنفيذية
  • مفهوم وتعريف جريمة تمويل الإرهاب
  • الجرائم الأصلية التي تسبق جريمة تمويل الإرهاب
  • المؤشرات الدالة على احتمال القيام بعمليات تمويل الإرهاب
  • شرح الفرق بين تمويل الإرهاب وعمليات غسل الأموال

الوحدة 7: الالتزام بلائحة عمليات التأمين الإلكترونية

  • المنتجات التأمينية
  • إدارة الموقع الإلكتروني
  • الشفافية والإفصاح
  • أمن وسلامة المعلومات
  • الوصول إلى الموقع الإلكتروني
  • قواعد البيع
  • أحكام ما قبل البيع
  • أحكام ما بعد البيع
طلب المزيد من المعلومات